Die meisten Schulungsnachweise sind zum Zeitpunkt des Bedarfs nicht verfügbar. Im regulierten Finanzdienstleistungssektor hat diese Lücke direkte Compliance-Kosten: Berater arbeiten mit veralteten Richtlinien, und Unternehmen können im entscheidenden Moment ihre Unschuld nicht beweisen.
Neue Forschungsergebnisse aus dem Magazin Training und Panopto Eine Umfrage unter 428 Fachkräften im Bereich Lernen und Entwicklung (L&D) verdeutlicht das Problem: Unternehmen mit Schwierigkeiten bei der Informationssuche verlieren schätzungsweise 576.000 US-Dollar pro Jahr an Produktivität – und das pro 500 Mitarbeitende. Im Finanzdienstleistungssektor sind die Folgen noch gravierender. Wenn Berater aktuelle, genehmigte Richtlinien nicht finden können, entstehen Kosten durch Beanstandungen bei Audits, Kundenbeschwerden und behördliche Prüfungen, deren Aufklärung Wochen dauern kann.
Dieser Leitfaden zeigt Ihnen drei Dinge, die Sie diese Woche tun können, um damit zu beginnen, diese Lücke in Ihrem Beraterteam zu schließen.
Im Inneren finden Sie:
Wie Sie bestätigen können, dass Ihre letzte Policenaktualisierung Ihre Berater tatsächlich erreicht hat
Ermitteln Sie Ihre letzte größere Richtlinienänderung oder regulatorische Aktualisierung und fragen Sie sich, wie viele Berater die aktuell gültige Fassung finden können. Falls die Antwort unklar ist, zeigt Ihnen dieser Leitfaden, wo Sie mit einer Aktualisierung und einem Verantwortlichen beginnen können.
Wie man überprüft, wo Berater sich aktuell genehmigte Leitlinien einholen
Ermitteln Sie Ihre drei bis fünf am häufigsten genannten Compliance- oder Produktthemen und fragen Sie sich, wo Berater tatsächlich nachschlagen, wenn sie im Kundengespräch die genehmigte Antwort benötigen. Wenn die Antwort je nach Region oder Rolle variiert, besteht ein Konsistenzproblem. Dieser Leitfaden zeigt Ihnen, wie Sie es beheben können – beginnend mit einem Thema.
Wie Sie Ihren Prüfpfad vor Ihrer nächsten Prüfung testen können
Drei Fragen, die Ihnen Aufschluss darüber geben, ob Ihre Versionskontrolle verteidigungsfähig ist, und ein konkreter erster Schritt, falls dies nicht der Fall ist.