La mayoría de las capacitaciones grabadas no están disponibles cuando se necesitan. En los servicios financieros regulados, esta carencia tiene un costo directo en materia de cumplimiento normativo: asesores que operan con directrices obsoletas y empresas que no pueden demostrar lo contrario cuando es crucial.
Nueva investigación de la revista Training y Panopto Según una encuesta realizada a 428 profesionales de formación y desarrollo, las cifras son claras: las organizaciones con problemas de accesibilidad pierden aproximadamente 576 000 dólares anuales en productividad por cada 500 empleados. En el sector financiero, el riesgo es aún mayor. Cuando los asesores no pueden encontrar la documentación aprobada vigente, el coste se refleja en los resultados de las auditorías, las quejas de los clientes y las inspecciones regulatorias, cuya resolución puede tardar semanas.
Esta guía te muestra tres cosas que puedes hacer esta semana para empezar a cerrar esa brecha entre tus asesores.
En su interior encontrará:
Cómo confirmar que la actualización más reciente de su póliza llegó realmente a sus asesores.
Identifique su último cambio importante en las políticas o actualizaciones regulatorias y pregunte cuántos asesores pueden localizar la versión aprobada vigente. Si la respuesta no es clara, esta guía le muestra por dónde empezar, con una actualización y un responsable.
Cómo auditar dónde acuden los asesores en busca de orientación aprobada en el momento
Identifique los 3 a 5 temas de cumplimiento o de producto a los que más se hace referencia y pregunte a dónde acuden los asesores cuando necesitan la respuesta aprobada durante una interacción con un cliente. Si la respuesta varía según la región o el rol, existe un problema de coherencia. Esta guía le muestra cómo solucionarlo, comenzando con un tema.
Cómo probar su registro de auditoría antes de su próxima auditoría.
Tres preguntas que te indicarán si tu sistema de control de versiones es defendible, y un primer paso concreto en caso de que no lo sea.