記録された研修のほとんどは、必要な時にすぐに見つけることができない。規制対象の金融サービスにおいては、このギャップはコンプライアンス上の直接的なコストにつながる。アドバイザーは時代遅れのガイダンスに基づいて業務を行い、企業は重要な局面でそれを覆すことができないからだ。
Training誌の新たな研究とPanopto 428人の人材開発専門家を対象とした調査に基づくと、その損失額は数字で表され、情報検索ギャップのある組織は、従業員500人あたり年間推定57万6000ドルの生産性損失を被るという。金融サービス業界では、その影響はさらに深刻だ。アドバイザーが最新の承認済みガイダンスを見つけられない場合、そのコストは監査結果、顧客からの苦情、そして再構築に数週間かかる規制当局の調査という形で現れる。
このガイドでは、アドバイザー全体におけるそのギャップを埋めるために、今週からできる3つのことを紹介します。
内部には以下のものが含まれています。
最新のポリシー更新情報が担当アドバイザーに確実に届いたことを確認する方法
最後に実施した主要なポリシー変更または規制更新を特定し、現在承認されている最新版を何人のアドバイザーが確認できるかを確認してください。回答が不明確な場合は、このガイドを参考に、更新内容と担当者を1人ずつ確認しながら、どこから始めればよいかを検討してください。
アドバイザーが承認されたガイダンスをその場でどこで得ているかを監査する方法
顧客とのやり取りの中で、最も頻繁に参照されるコンプライアンスまたは製品に関するトピックを3～5つ選び、アドバイザーが承認済みの回答を必要とする際に実際にどこを参照しているかを確認してください。地域や役割によって回答が異なる場合は、一貫性に問題があります。このガイドでは、まず1つのトピックから始めて、その問題を解決する方法を示します。
次回の監査前に監査証跡をテストする方法
バージョン管理が適切かどうかを判断するための3つの質問と、適切でない場合の具体的な最初のステップ。