金融サービス
コンプライアンス研修と業務知識の共有を実現
Panoptoでは、専門家の知見、コンプライアンス研修、規制に関するガイダンスをもとに、安全に管理できる検索可能な動画コンテンツを作成可能。既存の業務プロセスに組み込むことで、アドバイザーや保険金請求担当者、顧客対応を担う従業員が必要な情報をすばやく見つけられるようにします。また、組織側では、研修の受講完了状況やコンテンツへのアクセス状況を把握できます。
世界中の組織から信頼され、大規模な学習環境を支えています
金融サービス企業の業務に即した機能を提供
コンプライアンス研修と監査対応の準備
規制当局の審査に対応できる研修記録
監査で証拠の提示を求められたときには、迅速かつ正確に提出することが重要です。Panoptoは、コンプライアンス研修のバージョン管理に加え、誰が、どのバージョンの研修を、いつ受講完了したかを確認できる監査記録を提供可能です。これにより、必要な資料を速やかに提示できるようになります。
アドバイザーの準備状況と一貫性
アドバイザーの早期戦力化と、ガイダンスの標準化を実現
各地に分散して働くアドバイザーや担当者が必要としているのは、四半期前の古いトークスクリプトではなく、最新の承認済みガイダンスです。Panoptoは、職種に応じた最新の研修コンテンツや社内向け情報を集約した、検索可能なライブラリを提供します。従業員は必要なときにいつでも内容を確認できるため、方針と実務のギャップを抑えられます。
現場業務支援
顧客対応の現場で、即座に答えを見つけられる環境を実現
コールセンターのオペレーター、保険金請求の処理担当者、各種サービスの顧客対応担当者は、対応の速さと正確さが顧客体験を大きく左右する環境で働いています。Panoptoでは、業務ガイダンスや手順の解説、商品知識をまとめた検索可能なライブラリを提供しており、必要なタイミングで参照可能。これにより、新人の早期戦力化を促し、従業員の対応力を高めるとともに、問題の迅速な解決をサポートします。
Panoptoの活用事例
金融サービス向けの資料
よくある質問
Panoptoは、金融サービス企業のコンプライアンス研修の管理や監査対応の準備をどのようにサポートしますか？
Panoptoでは、コンプライアンス研修のバージョン管理に加え、誰が、どの研修を、いつ受講完了したかを確認できる監査記録を提供可能です。これにより、コンプライアンス部門や法務部門は、数分で規制当局の審査に必要な資料を作成できます。また、監査証跡や視聴状況の追跡、エクスポート可能な受講完了データも提供可能。手作業による記録管理やスプレッドシートでの受講状況の追跡に頼ることなく、コンプライアンス対応に必要な情報を管理できます。
金融サービス業界の企業で、アドバイザーや担当者が常に最新のガイダンスに基づいて業務を実施するために、Panoptoはどのような支援をしますか？
Panoptoを活用すれば、ポリシーや規制の変更時に、コンプライアンス部門や人材開発部門が更新したガイダンス動画を速やかに公開可能。これにより従業員は最新の情報を確認できるようになります。また、フォルダ単位で保存ポリシーを設定することで、コンテンツの経過期間や利用状況に応じた、アーカイブや削除の自動化も可能です。
アドバイザーや担当者は、職種に応じた最新の研修コンテンツや社内向け情報を集約した検索可能なライブラリにアクセスすれば、必要なときにいつでも内容を確認できます。これは、方針と実際の業務とのギャップの抑制にもつながっています。規制が変更されてから、すべてのアドバイザーが最新の承認済みガイダンスに基づいて業務を行えるようになるまでのタイムラグは、コンプライアンス上のリスクです。Panoptoはこのタイムラグを短縮することで、次回の研修を待つことなく、施行された改正後の規制を反映できます。
厳格なデータガバナンスが求められる金融サービス業界の企業でも、Panoptoを安全に利用できますか？
はい。PanoptoはSOC 2 Type II認証を取得し、GDPRに準拠しているほか、EU・米国間、英国、スイスの各データプライバシーフレームワークに参加しています。また、ロールベースのアクセス制御により、機密性の高いコンプライアンス関連コンテンツやアドバイザー向けコンテンツへのアクセスを、権限を持つ担当者のみに制限可能です。管理者は、SAMLベースのシングルサインオン（SSO）を通じて、アクセス権限を一元管理できます。
証券会社、投資顧問会社、銀行、保険会社など、規制の厳しい環境で事業を展開する金融サービス企業において、Panoptoのセキュリティ機能とガバナンス管理機能は、IT部門、コンプライアンス部門、法務部門が基幹システムに求める要件に対応しています。当社のセキュリティに関する詳細はこちらをご覧ください。
Panoptoでは、金融サービス企業のアドバイザーや従業員の早期戦力化をどのように実現しますか？
Panoptoを活用すれば、金融サービス業界の企業は、新入社員が入社初日から必要なときにいつでもアクセスできる、体系的なオンボーディング用ライブラリを構築できます。コンプライアンス要件、商品知識、承認済みの説明・案内の指針、職種ごとの業務手順などをまとめて提供できるため、経験豊富なアドバイザーやコンプライアンス担当者による対面研修を都度実施する必要はありません。
規制の厳しい金融サービス業界でPanoptoを導入している企業からは、研修の実施コストが50％削減されたほか、アドバイザーの早期戦力化につながったことが報告されています。オンボーディング用のコンテンツを録画し一元管理することで、新たに社員が入社するたびに、同じコンテンツを繰り返し活用できます。これにより、コンテンツを作成した経験豊富なアドバイザーやコンプライアンス担当者の負担を増やすことなく、研修を実施可能です。
Panoptoを導入すると、金融サービス業界の企業は、アドバイザーのコミュニケーションや承認済みの説明・案内内容を、どのように管理・統制できますか？
Panoptoは、コンプライアンス部門や広報・コミュニケーション部門が、承認済みのトークスクリプト、商品研修、規制に関するガイダンスを一元管理できるライブラリを提供します。バージョン管理機能により、アドバイザーや担当者は、規制要件や商品条件が変更される前の古い情報ではなく、常に最新の承認済みコンテンツを確認可能です。
Panoptoを導入している金融サービス企業では、1,500時間を超える研修動画が適切な管理のもとで共有されています。承認済みの説明や案内内容を検索可能な最新情報として、アドバイザーが普段使用しているツールから参照できるようにすることで、コンプライアンス上の要件と、アドバイザーが実際に顧客に伝える内容とのギャップが、目に見えて縮小しています。